证券公司资产管理业务操作实务pdf

证券公司资产管理业务操作实务 内容简介

证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从“变相借贷进行股票投资”，到资产管理业务“断臂求生”，到资产管理业务“全面放开，通道崛起”，到“统一监管，回归本源”。

证券公司资产管理业务操作实务 目录

第一章概述

第一节证券资产管理业务范畴

第二节因证券资产管理业务而关闭的证券公司

第三节发达国家证券资产管理业务的发展情况

第四节我国证券资产管理业务发展

第五节国内外证券公司证券资产管理业务对比

第二章公募基金

第一节概况

第二节基金的分类

第三节基金的募集发行

第四节基金的设立和交易

第五节基金投资分析

第六节基金的其他事项

第七节公募基金行业发展情况

第八节未来展望

第三章集合资产管理计划

第一节概况

第二节业务流程

第三节业务准入标准

第四节市场推广

第五节集合资产管理市场基本情况

第六节案例分析

第四章定向资产管理计划

第一节概况

第二节业务流程

第三节业务准入标准

第四节客户适当性管理

第五节市场推广

第六节定向资产管理业务风险管理

第七节金融同业业务套利中的“非标资产”

第八节案例分析

第九节附件（参考文件）

第五章专项资产管理计划

第一节概况

第二节资产证券化业务流程

第三节方案选择

第四节结构设计

第五节专项资产管理计划存续管理

第六节案例分析

第六章跨境资产管理业务

第一节QFII

第二节QDII

第三节RQFII和RQDII

第四节其他类型的跨境资产管理

第七章私募基金

第一节概况

第二节私募股权基金发展状况

第三节私募股权投资的模式分析

第四节私募股权基金通行的运作方式

第五节私募股权基金的投资和风险控制

第六节私募股权融资解决方案及工作

第七节私募股权基金的退出

第八节活跃在中国的国外私募基金

第九节私募基金公司发展情况

第八章证券公司资产管理业务风控体系

第一节概述

第二节证券资产管理风险控制的组织系统

第三节证券公司资产管理风险控制的功能系统

第四节证券资产管理业务的政策监管

第五节案例分析

第九章证券资产管理的创新发展

第一节证券资产管理业务能力分析

第二节国外金融海啸的教训

第三节国外资产管理的创新情况

第四节证券公司资产管理模式创新

第五节资产管理业务突破引领

第六节证券公司发展资产管理业务的战略选择

第十章结束语

参考文献

证券公司资产管理业务操作实务 精彩文摘

机构销售交易部在某银行合作伙伴的引荐之下，与某银行分行同业部负责人沟通，主要了解银行委贷业务需求、业务模式、未来空间、业务操作流程等内容，并及时将信息反馈至部门后台，双方达成了合作共识，并积极开展业务准备工作。机构销售交易部销售团队积极与某银行某分行同业部磋商交流，最终确认将开展定向通道业务，主要投资委托贷款向企业放款。

机构销售交易部将该业务需求提交至资产管理部综合管理部后，资产管理部审核为创新类业务。资产管理部的质量控制部向风险合规部提交《创新业务风险合规预审表》，风险合规部提请召开风险控制执行委员会会议，对此业务进行审核。最终审核通过，同意开展此类业务。

由于某银行与证券公司是第一次开展定向通道业务，因此在相关业务合同方面存在较多的分歧，并进行多次的修改及协商。最终合同定稿，并顺利完成公司办公审批。此外，在开户时应客户要求，机构销售交易部指派专人进行资料的传递，亲自前往某银行某分行完成开户及其他基本准备工作。

某银行某分行确定了一个委贷项目，机构销售交易部积极与对方业务经理进行沟通，对该委托贷款项目进行了调查分析，并完成委托人、业务交易对手方的资信评估，以及项目方的尽职调查。递交给风险合规部质量控制部进行审核。很快便收到了确认的回复。最终，证券公司通过定向计划，采用委托贷款的方式，向某银行某分行指定的项目放款。